2015年11月27日,中国证监会举行新闻发布会,新闻发言人张晓军宣布了六项内容:首先,方星海副主席会见了伦敦证券交易所首席执行官一行;其次,证监会进一步规范了发行审核权力的运行;第三,稳步推进了上市公司的分行业监管,以提升监管效能;第四,依法对七宗大股东违法违规案件作出了行政处罚决定;第五,通报了关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品的相关工作情况;第六,介绍了注册制推进的进展情况,并回答了记者提出的若干问题。
以下是问题的第三人称叙述及调整后的内容:
1、问:近日,证监会向各证监局下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》。有媒体报道,证监会要求各证券期货经营机构清理整顿所管理的涉嫌从事配资等违法证券业务活动的私募资管产品,此事是否属实?证监会对此有何评价?
答:为进一步做好清理整顿违法从事证券业务活动的工作,巩固前期成果,证监会根据《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)等规定,下发了《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》。该《通知》要求各证监局在中国证券投资基金业协会前期摸排数据的基础上,督促辖区证券期货经营机构进一步甄别、确认涉嫌配资的相关私募资管产品。同时,明确了三类需规范的私募资管产品范围及标准,并按既定标准进行数据核实与后续清理规范。此外,该《通知》还要求分类推进清理规范工作,持续关注新型场外配资及其风险,并督促各证券期货经营机构建立健全相关的工作制度和流程。
2、问:能否介绍一下注册制推进的最新进展情况?
答:推进股票发行注册制改革是党中央、国务院的重大决策部署,对理顺政府和市场关系、扩大资本市场包容性和覆盖面、提高直接融资比重、激发创新创业活力以及促进我国经济平稳增长和转型升级具有重要作用。目前,推进股票发行注册制改革的各项准备工作正在有序进行,证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。注册制改革将坚持市场化、法治化方向,建立健全市场主体各负其责的体系,保护投资者,便利融资,同时把握好改革的节奏、力度和市场可承受度的关系,统筹兼顾、循序渐进,确保市场稳定运行。
3、问:网络上流传《关于取消证券公司自营股票每天净买入要求的通知》文件,请问是否属实?
答:证监会日前下发了该文件,相关情况属实。
4、问:近日,媒体报道中国证券业协会叫停融资类收益互换,请问是否属实?
答:近年来,证券公司为适应客户风险管理需求,开展了场外衍生品业务。然而,部分证券公司利用收益互换业务向客户融资买卖证券,实际演变为一种配资行为,偏离了衍生品作为风险管理工具的初衷。出于对市场整体风险的考虑,中国证券业协会根据有关自律管理规则,要求证券公司不得通过场外衍生品业务向客户融出资金,供客户进行证券交易。其他满足客户风险管理等合理需求的场外衍生品业务仍可正常开展。证券公司应通过规范的融资融券业务为客户提供融资买入证券的服务。